قوانین معاملات اوراق بهادار

این قوانین معاملات اوراق بهادار Golden Cross Resources Ltd ("قوانین") شرایطی را بیان می کند که تحت آن همه مدیران، مدیران و کارمندان ("افسران") گروه Golden Cross می توانند سهام و اوراق بهادار Golden Cross را بخرند و بفروشند یا معامله کنند. با مسئولیت محدود («شرکت») و در سهام و سایر اوراق بهادار سایر شرکت‌هایی که شرکت با آنها شریک سرمایه‌گذاری مشترک است، یا شناخته شده است یا در نظر دارد سهام یا سایر اوراق بهادار را خریداری کند.

این قوانین به منظور حفظ اطمینان بازار سهام نسبت به عادلانه بودن معاملات سهام و سایر اوراق بهادار شرکت و به منظور جلوگیری از لطمه زدن به شهرت تجاری شرکت توسط شرکت اتخاذ شده است.

شرکت از افسران انتظار دارد که از روح و همچنین مفاد قوانین پیروی کنند و به اهداف قوانین توجه مناسب داشته باشند. شرکت نقض قوانین را به عنوان یک موضوع جدی و به عنوان نقض تعهدات افسر در قبال گروه گلدن صلیب تحت قرارداد استخدام خود تلقی خواهد کرد.

2. تعهدات قانونی مأموران

این قوانین اضافی هستند و به هیچ وجه تعهدات یک افسر را تحت قوانین عمومی، قانون شرکت ها و سایر قوانین قابل اجرا محدود نمی کنند. از افسران انتظار می رود که خود را با تعهدات قانونی خود آشنا کرده و به طور کامل به آن تعهدات عمل کنند.

3. نحوه معامله

افسران مجاز به معامله در سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت هستند مشروط بر اینکه:

1. یک افسر نباید معامله کند تا زمانی که بازار زمان کافی برای جذب نتایج شرکت پس از اعلام آنها به بورس اوراق بهادار استرالیا داشته باشد. به عنوان یک قاعده کلی، دو روز ممکن است به عنوان زمان کافی در نظر گرفته شود، اما یک افسر باید قضاوت خود را اعمال کند.
2. اگر افسر اطلاعات حساس به قیمت مربوط به شرکت، شریک سرمایه گذاری مشترک یا شرکت مرتبط که عموماً در دسترس نیست، در اختیار دارد، خواه این اطلاعات را از شرکت به دست آورده باشد یا نه، نباید معامله کند.
3. افسر نباید در جایی تجارت کند که طبق قانون شرکت ها یا سایر قوانین قابل اجرا استرالیا از تجارت منع شده است.
4. با رعایت موارد (ب) و (ج) فوق، افسران مجاز به فروش سهام در طرح تملک سهام صلیب طلایی در هر زمان هستند.

4. تعهدات افسر برای مشاوره به شرکت بازرگانی

یک افسر باید طی 7 روز پس از هر تراکنش، جزئیات تراکنش های تکمیل شده خود را در چارچوب قوانین به صورت کتبی به دبیر شرکت اطلاع دهد. جزئیاتی که باید به دبیر شرکت ارائه شود باید شامل شرح و تعداد سهام یا سایر اوراق بهادار معامله شده، قیمت معامله، تاریخ معامله و شرح مختصری از شرایطی باشد که در آن معامله انجام شده است، با مشخص کردن اینکه آیا یا خیر. این معامله در بورس اوراق بهادار استرالیا انجام شد. اگر معامله غیر از بورس اوراق بهادار استرالیا اتفاق افتاده باشد، جزئیات ارائه شده به منشی شرکت باید طرفین معامله را مشخص کند.

مدیران باید قبل از فروش اوراق بهادار شرکت به مدیر عامل و در مورد مدیر عامل به رئیس هیئت مدیره مشاوره دهند. در مواردی که مدیران به مدیر عامل توصیه کرده اند، همانطور که در بالا ذکر شد، او باید این اطلاعات را به رئیس هیئت مدیره منتقل کند.

5. سوابق

دبیر شرکت سوابق کلیه اعلان‌های معاملاتی را که مطابق با بند 4 ارائه می‌شود، حفظ خواهد کرد.

6. تجارت در اوراق بهادار سایر شرکت ها

اگر یک افسر اطلاعات حساس قیمتی را در اختیار دارد که عموماً در رابطه با آن سهام یا سایر اوراق بهادار در دسترس نیست، نباید سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت دیگری را بخرد یا بفروشد یا معامله کند.

7. مشاوره دادن به شخص دیگر یا خرید شخص دیگری برای تجارت

افسر نباید به شخص دیگری در رابطه با تجارت سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت یا شرکت دیگر مشاوره دهد و نباید شخص دیگری را برای معامله در سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت یا شرکت دیگری در شرایطی کهافسر از معامله در آن سهام یا سایر اوراق بهادار تحت قوانین منع خواهد شد.

8. افرادی که قوانین برای آنها اعمال می شود

این قوانین شامل کلیه مدیران شرکت و کلیه آن مدیران و سایر کارکنان شرکت یا شرکت های مرتبط یا مرتبط می شود.

9. خانواده ها و امانت ها

افسر نباید از طریق خانواده خود یا از طریق تراست یا شرکتی که بر آن نفوذ یا کنترل دارد، سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت یا شرکت دیگری را معامله کند، در شرایطی که افسر از معامله در این اوراق منع شود. سهام یا سایر اوراق بهادار تحت قوانین.

10. شرایط استخدام

این شرط ادامه اشتغال یا اشتغال یک افسر است که وی به طور کتبی دریافت قوانین را تصدیق می کند و موافقت می کند که قوانین را رعایت کند ، در فضای ارائه شده در صفحه 4.

11. معتمدین

مأموری که مشمول قوانین است و متولی است باید به او یا همدستان خود و ذینفعان اعتماد به نفس خود با شرکت و محدودیت های مربوط به توانایی وی در تجارت یا مشاوره توصیه کند. در مورد سهام یا سایر اوراق بهادار طبق قوانین.

12. اصلاح در قوانین

این قوانین ممکن است هر از گاهی توسط مدیران اصلاح شود.

13. تعریف اوراق بهادار

اوراق بهادار که قوانین مربوط به آن اعمال می شود شامل همه سهام عادی و هر سهام کارمندان ، سهام ترجیحی ، بدهی ها ، یادداشت های ناامن یا گزینه هایی است که ممکن است هر از گاهی صادر شود.

تفاهم نامه حقوقی در مورد معاملات اوراق بهادار

سپتامبر 2018

به عنوان یک اصطلاح اشتغال یا مدیر خود با عملیات صلیب طلایی Pty Ltd یا Golden Cross Resources Ltd ("شرکت") این شرکت از شما خواسته است تا با قوانین معاملات اوراق بهادار Golden Cross Ltd موافقت کنید.

این قوانین اضافی است و تعهدات شما را طبق قانون عمومی ، قانون شرکت ها و سایر قوانین قابل اجرا در استرالیا محدود یا کاهش نمی دهد. از شما انتظار می رود که خود را با آن تعهدات قانونی آشنا کرده و کاملاً با آن تعهدات مطابقت داشته باشید.

این تفاهم نامه به طور خلاصه مقررات مربوط به قانون شرکتها را که برای انجام افسران یک شرکت و تجارت در اوراق بهادار اعمال می شود ، خلاصه می کند. خلاصه آن جامع نیست و صرفاً برای راهنمایی شما ارائه می شود.

ممنوعیت استفاده نادرست از اطلاعات

استفاده از افسر از اطلاعات به دست آمده به عنوان مدیر یا کارمند شرکت برای سود خود ممکن است وظایف اعتماد به نفس و حسن نیت را که طبق قانون عمومی به شرکت مدیون است نقض کند. بخش های 182 و 183 قانون شرکت ها یک افسر یا کارمند یک شرکت را از استفاده نادرست از سمت خود به عنوان افسر یا کارمند یا اطلاعات به دست آمده توسط آن موقعیت منع می کند تا به طور مستقیم یا غیرمستقیم یک مزیت برای خودش یا برای خود داشته باشد. هر شخص دیگری یا آسیب رساندن به شرکت. خلاف این بخش ها ممکن است یک افسر یا کارمند را در قبال مجازات یا حبس پولی مسئول کند. افراد در محدوده بخش ها شامل مدیران ، دبیران و افسران اجرایی شرکت هستند.

دستکاری بازار

بخش های 1041A - 1041C قانون شرکتها برخی از معاملات را با داشتن عنصر دستکاری در بازار ممنوع می کند.

بخش 1041A معاملات را با هدف القاء سایر افراد به تجارت در اوراق بهادار خاص ، قیمت های بازار را افزایش می دهد ، پایین می آورد.

بخش های 1041B و 1041C هرگونه اقدامی را که برای ایجاد ظاهر کاذب یا گمراه کننده تجارت فعال در هر اوراق بهادار در بورس سهام محاسبه می شود ، ممنوع می کند ، یا ایجاد ظاهری نادرست یا گمراه کننده با توجه به بازار یا قیمت چنین اوراق بهادار ایجاد می کند. در این بخش ، برخی از رفتارها ، از جمله خریدها یا فروش اوراق بهادار که شامل تغییر در مالکیت سودمند اوراق بهادار نیست ، ممنوع است و تأثیر آن بر قیمت بازار اوراق بهادار است.

اظهارات نادرست یا گمراه کننده

بند 1041E قانون شرکتها ممنوعیت بیان یا انتشار اطلاعاتی را که در یک ماده خاص یا گمراه کننده مادی نادرست است ، ممنوع است و احتمالاً باعث فروش یا خرید یا اشتراک برای اوراق بهادار می شود یا بر قیمت بازار اوراق بهادار که شخص انجام می دهد تأثیر می گذارداهمیتی نمی دهد که این بیانیه صحیح باشد یا نادرست باشد یا به طور منطقی می داند که این بیانیه یا اطلاعات در یک ماده خاص یا گمراه کننده مادی نادرست است.

بند 1041F قانون شرکتها ، شخص را ممنوع می کند که به طرز کلاهبرداری القاء یا تلاش کند تا شخص دیگری را القا کند که با بیان بیانیه ای که گمراه کننده ، دروغگو یا فریبنده است یا با پنهان کردن حقایق مادی یا با بیان بی پروا بیانیه ای که گمراه کننده است ، در اوراق بهادار کند و یا با بیان بی پروا بیانیه ای که گمراه کننده است ، در اوراق بهادار باشد. کاذب یا فریبنده.

تجارت خودی

بخش 1043A قانون شرکتها تجارت خودی را ممنوع می کند. این بخش در جایی اعمال می شود که شخص در اختیار دارد و:

1. اطلاعات به طور کلی در دسترس نیست ؛
2. یک فرد معقول انتظار داشت که اگر به طور کلی در دسترس باشد ، اطلاعاتی بر قیمت یا ارزش امنیت داشته باشد. وت
3. فرد می دانست یا منطقی می دانست که این اطلاعات به طور کلی در دسترس نبوده و در صورت وجود چنین است ، ممکن است بر قیمت یا ارزش امنیت تأثیر بگذارد.

اگر این بخش اعمال شود ، این یک جرم برای شخص است:

1. چه به عنوان یک اصلی یا نماینده مشترک ، یا به توافق نامه برای اشتراک ، خرید یا فروش ، اوراق بهادار بپردازید.
2. شخص دیگری را برای اشتراک ، خرید یا فروش اوراق بهادار تهیه کنید. وت
3. اطلاعات را به شخص دیگری با آگاهی که شخص انجام خواهد داد (الف) یا (ب) ارتباط برقرار کنید.

برای اهداف بخش 1043A ، اطلاعات "به طور کلی" در دسترس است که اطلاعات به راحتی قابل مشاهده است ، یا به شکلی شناخته می شود که آن را مورد توجه افرادی قرار می دهد که معمولاً در اوراق بهادار از نوع خود سرمایه گذاری می کنند و قیمت یا ارزش آنها خواهد بودتحت تأثیر اطلاعات

بند 1043A قانون شرکتها نیازی به این ندارد که "خودی" با شرکتی که اوراق بهادار آن معامله می شود "در ارتباط باشد". کافی است که شخص دارای اطلاعاتی باشد که به طور کلی در دسترس نیست و به شخص دیگری برای تجارت در اوراق بهادار که در آن اطلاعات ، اگر به طور کلی در دسترس باشد ، ممکن است تأثیر مادی بر قیمت یا ارزش آن اوراق بهادار داشته باشد.

خلاصه فوق یک بیانیه کامل یا قطعی از تعهدات یک افسر شرکت طبق قانون عمومی ، قانون شرکت ها یا سایر قوانین قابل اجرا نیست. شما باید خود را با الزامات قانونی قابل اجرا و با الزامات این قوانین آشنا کنید و باید کاملاً مطابق با تعهدات قانونی و با تعهدات خود طبق قوانین باشید.